证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》

近日，中国证券监督管理委员会发出《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（下称《规则》），自12月1日起施行。

《规则》内容包括：一是规范“违规转让证券”的认定。明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”内涵、情形，以及一致行动人的违法主体认定。《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”等四种类别，准确定性，精准执法。二是规范“违规转让证券”的处罚。针对不同类别，差异化设置不同的裁量阶次指标，过罚相当。同时，还对量罚调整情节做列举式规定，对并罚与从一重处的情形、特殊案件调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。



（来源：中国证券监督管理委员会）

法规链接：《违规转让证券案件行政处罚实施规则》